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募集等に係る株券等のお客様への配分に係る基本方針

平成24101

アーク証券株式会社


1.当社は、募集若しくは売出しの取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等の、機関投資家以外の法人及び
  個人顧客(以下「お客様」という)への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、多様な商品を提供することを
  旨として業務を行っております。

2.株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正
  な配分に努めることを基本方針としております。ただし、委託販売団での申込につきましては、「委託販売団参加申込書」受付日
  の日程上の都合により、需要調査を行ってはおりません。

3.当社では次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。なお、機関投資家の顧客につきまして
  は、需要への参加状況を考慮の上、適切な配分に心掛けております。
 (1)新規公開株の場合
   新規公開株のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定
  いたします。
  新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
  [1]抽選は、当社抽選口に申し込まれたお客様の配分申込みについて、抽選日(委託販売団での申込については「委託販売団申
    込」の受付日午後1時以降。委託販売団以外での申込については、申込期間最終日1営業日前の午後1時以降。)に当社が
    行います。この場合、当社が配分する数量のうち、お客様への配分予定数量の10%以上を当該抽選に付す事と致します。
    ただし、以下[4]の事情により抽選を行えない場合は、抽選によらない配分といたします。なお、申込数量の上限につきまして
    は、委託販売団での申し込みは「販売条件」に定められたお客様一人当たりの販売上限株式数。委託販売団以外での申し
    込みは、原則として10単元株式数を上限とします。

  [2]抽選に当たっては、抽選対象となる配分の申込みをされたお客様に番号を付し、その番号を対象に抽選を行います。

  [3]抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話等でお知らせ致します。
    当選されなかったお客様には、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承下さい。

  [4]抽選は、次に掲げるような場合には、抽選による配分を中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。
    イ.ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
    ロ.配分の申込数量の総数が、当社の抽選予定数量に満たなかった場合
    ハ.抽選により割り当てたお客様からキャンセルが出た場合、そのキャンセル分
    ニ.その他

 (2)新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による
   申込を中心に配分することとしています。
  [1]適合性の原則に関する基準
   ・過去5年以上前より口座を開設していただいているお客様
   ・新規公開株の申し込み時に預かり資産が500万円以上あるお客様
   ・お取引を年10回以上行って頂いているお客様
   ・手数料を年50万円以上頂いているお客様
   ・上記の条件を一つでも満たすお客様で、新規公開株のリスクをご理解いただけるお客様
   ※尚、新たに新規公開株の入手目的の為の口座開設はお断りしておりますので、ご了承ください。

  [2]短期売買の排除に関する基準
   ・当社では、新規公開株公開後の株価動向推移を重視しております。そのため、長期保有をしていただけるお客様を重視して
    おります。そのため、新規公開株を入手した後、一定期間保有していただけるお客様を中心に配分を行います。つきましては、
   申込の段階でお客様に保有に関する意思をご確認させていただくことになりますので、よろしくお願いいたします。

  [3]ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
   ・当社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告
    をしていただいているお客様を優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、
    お客様の需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄
    の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。

 (3)新規公開株以外の場合
   株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分 (以下、「その配分」といいます。)につきましては、お客様
   のニーズを的確に勘案した上で新規公開株と同様に、お客様に配分することとしています。

4.当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
  年間を通して新規公開株の配分(抽選を除く)は、一人のお客様につき5回を上限といたします。

5.配分先は、配分の申込をなさったお客様(需要申告をなさったお客様につきましても、配分の申込をしていただいた上で、配分先
  の対象とさせていただきます)の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、3.(1)[1]を参照)
   ただし、お客様から申込がなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申込をされていないお客様にも当社と
  のお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行う事があります。

6.需要申告及び配分の申込は、お取引店舗において、対面又はお電話で受け付けます。(新規公開株の抽選による場合について
  は、3.(1)[1]を参照。)

7.需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件
  の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の申込の受付期間、
  受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件の需要予測期間の初日から申込期間終了までの間、
  営業部店の店頭においてお知らせいたします。

8.個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とと
  もに、7.に併せてお知らせ致します。

9.当社におきましては、お客様の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自
  主規制団体の規則を遵守することはもとより、[1]発行会社が指定する者、[2]当社の役職員、[3]当社に対して特定の利便を与え
  うる等、社会的に不公正感を生じせしめる者、[4]暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をな
  す者への配分を行わないこと、D新規公開株の配分において同一お客様への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品
  の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わない等、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に
  努める所存であります。
   なお、需要申告及び配分の申込がこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込はお受
  けいたしません。

10.株券等を配分した先のお客様(個人を除きます。)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びその
   お客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。

11.以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考え
   ております。

 以上

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