最良執行方針

最良執行方針

平成17年4月1日 制定
平成19年9月30日 改訂
アーク証券株式会社
この最良執行方針は、金融商品取引法第40条の2第1項の規定に従い、お客様にとって最良の取引の条件で執行するための方針及び方法を定めたものです。 当社では、お客様から国内の金融商品取引所市場に上場されている有価証券の注文を受託した際に、お客様から取引の執行に関するご指示がない場合につきましては、以下の方針に従い執行することに努めます。
1.対象となる有価証券
国内の金融商品取引所市場に上場されている株券、新株予約権付社債券、ETF(株価指数連動型投資信託受益証券)、REIT(不動産投資信託の投資証券)等、金融商品取引法施行令第16条の6に規定される「上場株券等」。
なお、当社は、グリーンシート銘柄である株券及び新株予約権付社債券等、金融商品取引法第67条の18第4号に規定される「取扱有価証券」は取り扱っておりません。
2.最良の取引の条件で執行するための方法

当社は、お客様から受託した上場株券等に係るご注文の執行にあたり、当社が自己で直接の相手となる売買は行わず、すべて委託注文として国内の証券取引所市場に取り次ぐことといたします(当社はPTSへの取次ぎを含む取引所外売買の取扱いは行っておりません)。

(1) お客様から受託いたしましたご注文は速やかに、当該銘柄が上場している国内の金融商品取引所市場に取次ぐことといたします。金融商品取引所市場の売買立会時間外に受託したご注文につきましては、Tost−Net等によるものを除き、金融商品取引所市場における売買立会が再開された後に金融商品取引所市場に取次ぐことといたします。

(2) (1)において、証券取引所市場への取次ぎは、次のとおり行います。

(a) 上場している金融商品取引所市場が1箇所である場合(単独上場)には、当該金融商品取引所市場へ取次ぎます。
(b) 複数の金融商品取引所市場に上場(重複上場)されている場合には、当社が利用しているオンラインシステムの端末画面に対象銘柄の証券コードを入力した際に、株式会社QUICKが選定している証券取引所市場【主たる金融商品取引所市場】が最初に表示されますので、当該金融商品取引所市場に取次ぎます。
当該金融商品取引所市場は、同社所定の計算方法により一定期間の売買高を勘案して決定されております。なお、選定した金融商品取引所市場は、お問合わせいただければお伝えすることといたします。
(c)制度信用取引につきましては、新規建てと反対売買とを同一市場で行うことを前提としている仕組みであるため、新規建てを行った市場にて反対売買を行うことといたします。
(d)お客様から受託した、週間単位を有効期限とするご注文が約定しないまま選定市場が変更される場合は、当初に発注した選定市場を継続することといたします。この場合お客様には、日々の選定市場を確認する方法を提供するほか、執行する市場変更をお申し出いただくこともできることといたします。
(e)(a)から(d)により選定した金融商品取引所市場が、当社が取引参加者又は会員となっていない市場である場合には、当該金融商品取引所市場の取引参加者又は会員のうち、当社が契約している金融商品取引業者を経由して、当該金融商品取引所市場に取次ぎます。

3.当該方法を選択する理由
上場株券等の売買を金融商品取引所市場において執行する理由は、多くの投資家の需要が集中しており、取引所外売買と比較すると、流動性、約定可能性、取引のスピード等の面で優れていると考えられ、また、複数の金融商品取引所市場に上場されている場合には、その中で最も流動性の高い金融商品取引所市場において執行することが、お客様にとって最も合理的であると判断されるからです。
4.その他

(1) 次の(i)、(ii)に係る取引については、2.に掲げる方法によらず執行いたします。
なお、当社では、投資一任契約等に基づく執行、及び、株式累積投資・株式ミニ投資は取り扱っておりません。

(i)お客様から執行方法に関するご指示(執行する金融商品取引所市場のご希望、お取引の時間帯のご希望等)があった場合は、ご指示いただいた執行方法。
(ii)端株及び単元未満株の取引は、端株及び単元未満株を取り扱っている金融商品取引業者又は信託銀行に取り次ぐ方法。

(2)システム障害等により、やむを得ず、最良執行方針に基づいて選択する方法とは異なる方法により執行する場合がございます。その場合でも、その時点で最良の条件で執行するよう努めます。

 
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